投行业务违规，4家券商遭警示：问题出在哪里？ 近期，四家券商因投行业务违规接连收到监管罚单，再次引发市场对投行执业质量的高度关注。 根据监管披露信息，中信证券、国投证券及6位保代因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定被监管警示。同时，华福证券与五矿证券也因在投行业务中存在多项违规行为，分别被沪深交易所予以书面警示。今年以来，已有超30家券商因...
履行保荐职责不到位 中信证券、国投证券及六名保代被监管警示 中国网财经5月19日讯 近日，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券、国投证券及六名保代被上交所予以监管警示。公告内容显示，中信证券及国投证券在上交所相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见。但经查明，中信证券及国投证券最近一年均因首发上市业务受到...
