证监会集中披露去年两会建议提案答复，释放哪些监管新信号？

访客 2024-02-24 15:06:53 34035 抢沙发

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证监会完成2023年全国两会建议和提案办理工作。

2月23日晚间，证监会表示，2023年证监会共承办全国人大代表议案、建议205件，全国政协委员提案184件，办理数量稳中有增。办理过程中，一是提高政治站位，加强组织领导；二是强化质量意识，提高办理质效；三是加强沟通联系，广泛凝聚共识；四是强化督办考评，提升工作质量。

与此同时，证监会官网集中公布了6则全国人大建议和政协提案复文，分别涉及证券行业数字化、支持具有科技实力的专精特新中小型民营企业上市、地方各类交易场所规范发展、大宗商品期现货市场建设、基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）和香港国际创新科技中心建设。

证监会在相关答复中，透露了哪些资本市场监管新信号呢？

进一步扩大线上证券业务覆盖面

证监会在对《关于进一步推进证券行业数字化转型的建议》的答复中表示，关于进一步扩大线上证券业务覆盖面，中国证监会指导中国证券登记结算有限责任公司推出非现场开户，持续优化投资者账户制度机制建设，着力提升客户业务办理体验、提升证券公司服务水平。

“允许13家证券公司开展综合账户试点，打通了同一客户不同类型账户的资金划转功能，客户便利性和体验感进一步提升。”证监会指出。

不过，证监会进一步指出，考虑到融资融券、股票期权等业务具有较强的杠杆特征，交易过程中亏损及收益均有放大可能，较普通交易风险偏高，通过现场业务办理的形式可更全面地对投资者进行风险揭示及投资者教育。

“基于审慎监管原则，结合目前的投资者结构情况，暂未允许线上办理信用账户开立和股票期权首次开户。”证监会称。

证监会表示，下一步，将结合市场发展和风险评估情况，积极研究完善投资者适当性管理及账户开立流程，增强证券服务便捷性，引导业务规范有序开展，维护投资者权益。

继续发挥好资本市场支持“专精特新”中小企业、民营企业融资的作用

证监会在答复《关于支持中小型民营企业上市融资助推企业科技创新的提案》时称，关于加大力度支持具有科技实力的专精特新中小型民营企业上市方面，近年来，证监会不断扩大各项政策的覆盖面和包容性，支持包括民营企业在内的各种所有制企业利用资本市场发展壮大，助力“专精特新”中小企业利用多层次资本市场茁壮成长。

一是全面实行股票发行注册制。2023年2月17日，全面实行股票发行注册制改革制度规则发布实施，精简发行上市条件，完善审核注册程序，提高审核注册效率和可预期性，优化发行承销制度，支持符合条件企业通过融资、并购重组等方式提质增效、做大做强。截至2023年3月底，沪深两市IPO中，中小企业占比28%；北交所上市公司184家，中小企业占比83%。

二是健全多层次资本市场体系，推动形成各市场板块错位发展、适度竞争的格局，持续提升资本市场服务覆盖面。沪深北交易所各有侧重，较好满足了不同类型、不同阶段中小企业的差异化发展需求。同时，沪深北交易所积极利用各服务基地，提升对中小企业的市场培育和服务能力，积极引导私募股权、创投基金加大对中小企业投融资支持力度，促进私募股权、创投基金积极投早、投小、投科技。

三是积极推动构建科技创新企业全生命周期债券融资支持体系，推动科创债高质量发展。2022年5月，推动科技创新公司债券由试点转为常规化发展，指导沪深交易所发布科创债有关制度安排，重点支持包括高端装备制造业在内的高新技术产业、战略性新兴产业及引领产业转型升级领域的科技创新发展。

“下一步，证监会将创造更加公开、透明、可预期的政策环境，继续发挥好资本市场支持‘专精特新’中小企业、民营企业融资的作用，进一步健全资本市场服务科技创新的支持机制，促进中小企业技术创新生力军作用的发挥。”证监会称。

健全完善交易场所监管规则和指导意见

证监会在对《关于分类统一制定地方交易场所监管规则的提案》的答复中表示，近年来，国家及有关部门陆续出台有关交易场所的政策文件和管理办法，加强相关领域交易场所总体布局规划，鼓励交易场所整合优化，初步建立相关类别交易场所的管理规则和指导意见。

“各地区出台了本区域交易场所管理办法，并根据实践发展需要不断完善，初步构建了本区域的交易场所管理规则体系，交易场所无序发展局面逐步改变。”证监会指出。

证监会进一步指出，我国地方交易场所总体数量较大，涉及大宗商品、文化产权及艺术品、国有产权、农村产权、林权、矿权、知识产权、碳排放权、排污权等多个类别，交易品种多样，具体情况复杂。

“因此，建立完善的地方交易场所管理制度，需要充分考虑相关交易场所的类别特征，发挥行业主管部门的规范指导作用。总的来看，在国家层面，由相关行业部门分类制定统一的交易场所规则，符合目前我国地方交易场所的发展实际。”证监会称。

证监会表示，下一步，作为联席会议牵头单位，证监会将认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，协调推动有关部门和地方政府，总结清理整顿工作实践经验，实现央地协同、部际联动，健全完善交易场所监管规则和指导意见，进一步增加制度供给，构建完整、协调、统一的交易场所规则体系，推动地方各类交易场所逐步走上规范发展道路，切实发挥服务实体经济功能。

加快推进大宗商品期现货市场建设

证监会在答复《关于设立统一仓储管理平台，促进期现货市场协调发展的提案》时称，关于加强期货市场对仓储业务发展的支撑作用，证监会支持期货交易所持续加大品种供给力度，不断健全期货市场品种体系，深化期货市场服务实体经济的能力。

“同时，指导期货交易所不断优化交割机制，根据市场发展需求，动态调整期货仓储费，通过减免交割手续费、增设期货免检交割品牌等方式降低企业交割成本，助力实体企业风险管理。”证监会指出。

证监会进一步指出，下一步，将与有关部委一道，加快推进大宗商品期现货市场建设，为维护我国产业链供应链稳定和建设高标准大宗商品市场体系作出积极贡献。

积极推进符合条件的消费基础设施REITs项目落地

证监会在对《关于将消费类基础设施入池公募REITs的提案》的答复中表示，2023年3月，证监会印发了《关于进一步推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）常态化发行相关工作的通知》，国家发展改革委印发了《关于规范高效做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）项目申报推荐工作的通知》。

“明确支持消费基础设施建设，研究支持增强消费能力、改善消费条件、创新消费场景的消费基础设施发行基础设施REITs，优先支持百货商场、购物中心、农贸市场等城乡商业网点项目，保障基本民生的社区商业项目发行基础设施REITs。”证监会表示。

证监会称，将会同国家发展改革委积极推进符合条件的消费基础设施REITs项目落地，推动盘活存量资产、扩大有效投资和提振消费。

继续支持私募基金发挥跨境直接投资的功能作用

证监会在答复《关于鼓励多种天使投资、风险投资进入香港创科领域，支持香港建设国际创新科技中心，助力国家建立创新型国家的提案》时指出，“十四五”规划和2035年远景目标提出支持香港建设国际创新科技中心。香港基础科研实力强，知识产权保护制度完善，自由港地位对吸引国际创新要素具有相当优势。

“如何把香港优势和内地市场资金要素优势有机结合起来，服务国家创新发展战略，是新时代新征程推进强国建设的一个重大课题。”证监会指出。

证监会进一步指出，提案中关于鼓励多种天使投资、风险投资进入香港创科领域，支持香港建设国际创新科技中心的建议，有利于吸引内地资金流入香港科创产业，激发香港初创企业的发展活力，进一步促进两地资金、技术等创新要素的便捷流动，对推动内地和香港更高水平的创新科技合作具有一定的参考价值。