因欺诈发行，IPO发行人首次被交易所处以5年内不接受申请文件的纪律处分。6月11日，上海证券交易所（简称“上交所”）向IPO发行人上海思尔芯技术股份有限公司（简称“思尔芯”）开出纪律处分，5年内不接受其发行上市申请文件；对实控人、时任董事长黄学良，时任董事、首席执行官、总经理ToshioNakama...

深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告（注：《纪律处分事先告知书》仅为本所的初步意向，并非正式决定，本所将结合相关当事人的申辩情况等作出最后的处分决定。）夏海钧：经查明，你在作为恒大地产集团有限公司控股股东中国恒大集团董事期间，涉嫌存在违反本所《公司债券上市规则（2018年修订）》第1.5条、...

2024年如何切实发挥纪律处分监管效能，沪深交易所同时发声。1月12日，上海证券交易所（下称“上交所”）表示，2023年以“严监管、防风险、促发展”为引领，切实发挥纪律处分监管效能：一是严监管，依法依规惩戒违规；二是重补救，惩戒引导多措并举；三是促整改，以罚促改对症下药；四是聚合力，形成立体追责机制...