3月21日,记者从天津证监局获悉,天津股民王建林因信披违规、在限制期转让证券,被罚没476.73万元。
行政处罚信息显示,当事人王建林,女, 1970年11月出生,天津人。据调查,2022年至今,王建林控制11个账户交易滨海能源,其间2次持股达5%,最高持股达11.09%,但王建林未按规定披露,且在限制期内交易该股票,违反了有关规定。
王建林在听证会上辩称,违法是由于不熟悉股票市场交易规则所致。2023年5月12日之后的限制期转让证券是由于受到误导,是在咨询上市公司工作人员并得到可以自由买卖的答复后才卖出,没有违法的主观故意。
同时,她还表示,违法期间因亲属离世精神受到打击。当事人积极配合调查,作出承诺后未再交易,且目前滨海能源浮亏巨大,家庭负债严重,生活困难。
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