本文作者:访客

基金监管的首要目标是(保护基金投资人及当事人的合法权益)

访客 2024-02-20 15:16:30 50460 抢沙发

基金监管首要目标是保护基金投资人及相关当事人的合法权益。基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金持有人利益均具有重大意义,是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。以上就是基金监管的首要目标是相关内容。

基金监管的特征

1、监管内容具有全面性:政府基金监管的内容,不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业人员的资格和行为,基金机构的活动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管,监管内容具有全面性;

2、监管对象具有广泛性:政府基金监管机构对所有的基金机构以及从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管;

3、监管时间具备连续性:政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动;

4、监管主体以及权限具有法定性:与基金行业相关的法律法规明确规定政府基金监管机构以及权限和职责,政府基金监管机构依法行使其职责;

5、监管活动具有强制性:有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性,这是政府对基金行业有效监管的保证。

基金监管有什么意义

基金监管是能够维护金融体系的安全和稳定的。其实公众信心的问题是非常重要的,然而通过加强基金行业的监管、督促其树立良好的信誉,那么才能够保证投资者对基金行业的信心,然而才可以积极地参与基金的投资,从而促进基金行业的发展。

基金监管原则

1、依法监管原则:基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律所赋予的,因此,基金监管部门需要树立依法监管观念;

2、三公原则:基金是证券市场的重要参与者之一,证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。作为基金监管原则的“三公”原则,关键在于公正,即公正监管、公正执法,是依法监管原则的具体化;

3、确保投资人利益原则:保障投资人利益原则就是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。投资基金历史表明,投资人的合法权益能否得到有效的保障,是投资基金行业能否持续健康发展的关键。

本文主要写的是基金监管的首要目标是有关知识点,内容仅作参考。

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