央行对6家评级机构开出罚单，合计被罚金额超3446万元

中国人民银行总行2024年公布的首批行政处罚公示面向评级机构，包括中诚信国际信用评级有限责任公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、标普信用评级（中国）有限公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、联合资信评估股份有限公司和远东资信评估有限公司在内的6家机构合计收到3446.645万元的罚单。

涉及的违法行为类型方面，其中5家涉及未按规定办理备案，4家涉及未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，4家涉及违反独立性要求，5家涉及违反一致性原则。作出行政处罚决定的日期均是2023年11月7日。

其中，中诚信国际信用评级有限责任公司因未按规定办理备案、未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求、违反一致性原则、违反信用评级从业人员管理要求共5个违法行为类型，被央行警告，罚款768.5万元。

同时，时任中诚信国际副总裁王某方和时任中诚信国际副总裁任某红分别被罚3万和13万。

联合资信评估股份有限公司因未按规定办理备案、未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求、未按照规定披露信息或者披露虚假信息、违反一致性原则共5个违法行为类型，被央行警告，罚款741万元。

同时，时任联合资信总裁万某伟被警告，罚款27万元。

上海新世纪资信评估投资服务有限公司因未按规定办理备案、违反独立性要求和违反一致性原则共3个违法行为类型，被央行警告，罚款726.75万元。

同时，时任上海新世纪资信评估投资服务有限公司董事、常务副总裁丁某樑因对违反独立性要求这一违法行为负有责任，被警告，罚款10万元。

中证鹏元资信评估股份有限公司因未按规定办理备案、未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求、未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告、违反一致性原则和未按规定管理评级业务档案共6个违法行为类型，被央行警告，罚款600.995万元。

同时，时任中证鹏元常务副总裁秦某朝和副总裁黄某被央行罚款3万元和9万元。

远东资信评估有限公司因未按规定办理备案，被罚款397.4万元。

标普信用评级（中国）有限公司因未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告和违反一致性原则共3个违法行为类型，被央行警告，罚款212万元。

同时，时任标普信用评级（中国）有限公司评级分析总监P**** Eastham因对未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务这一违法行为负有责任，被警告，罚款3万元。